耀才证券国际(香港)有限公司被罚280万港元

　　中新经纬7月27日电 据香港证监会网站消息，耀才证券国际(香港)有限公司(下称“耀才”)因在监察可疑交易方面犯有内部监控缺失遭香港证监会谴责及罚款280万港元。

　　香港证监会网站截图

　　香港证监会称，对耀才作出谴责并处以罚款280万港元，原因是该公司没有实施充足而有效的内部监控程序，以监察和侦测由其客户进行的清洗交易。

　　清洗交易指并不涉及股份实益拥有权的任何转变的交易，即某人从自己手中买入股份。该等交易能在交易活动方面造成虚假或具误导性的表象，从而扭曲相关股份的实际供求情况。

　　香港证监会调查发现，2023年11月1日至2025年9月13日期间，由于耀才的内部监控措施不足，导致615个客户账户执行了1021对涉及736只股票及权证的清洗交易。

　　香港证监会亦发现，由于耀才在2024年3月前主要依赖交易后监察及人手审查来识别可疑交易活动，客户因而得以在被侦测前进行清洗交易。

　　尽管耀才于2024年3月引入了交易前拦截安排，但监控力度仍然不足，原因是有关新安排依赖人手介入而非自动化监控来防止清洗交易，而其以人手主导的阻截机制，仅在再次侦测到清洗交易后方会被触发。

　　另外，单日内同一客户账户中的多项清洗交易会被视为单一事件，故同一交易日内重复发生的失当行为无法被识别及处理。结果，客户能够于单日内不受限制地执行多对清洗交易。

　　香港证监会认为耀才未能维持充分而有效的内部监控程序，以监察和侦测由其客户作出的清洗交易，因而违反《操守准则》，并没有尽力确保市场廉洁稳健。(中新经纬APP)