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中金岭南期货被警示:居间人行为管理不到位等

2022-11-17 20:10:23 中新经纬

  中新经纬11月17日电 17日,深圳证监局网站披露行政执法决定书显示,对深圳市中金岭南期货有限公司(下称中金岭南期货)采取出具警示函。

  深圳证监局表示,经查,中金岭南期货居间人管理存在以下问题:居间人行为管理不到位、居间人介绍客户外接系统合规审查及异常交易监测处理不充分等。

  来源:深圳证监局

  上述问题反映出中金岭南期货内部控制不完善,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

  深圳证监局要求中金岭南期货应强化居间人管理,规范居间人行为,加强外接系统合规评估,切实维护交易者合法权益,并于收到本决定书之日起15日内提交书面报告。

  官网介绍,中金岭南期货成立于1993年3月,注册资本人民币5.6亿元,是首批经中国证监会批准、由国家工商行政管理局核准登记的大型专业期货公司之一,是深交所上市公司中金岭南(000060)的全资子公司。经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪,为中金所、上交所、大商所、郑商所、上海国际能源交易中心、广交所的会员。

  中金岭南期货总部位于深圳,下辖济南、临沂2家营业部,以及深圳中金岭南金汇资本管理有限公司、中金岭南经贸(深圳)有限公司2家全资子公司。(中新经纬APP)

来源:中新经纬

编辑:董文博

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