深交所持续释放强监管严监管信号 全面从严打击违法违规行为

　　深交所持续释放强监管严监管信号 全面从严打击违法违规行为

　　证券时报记者 吴少龙

　　近期，深交所贯彻落实中央金融工作会议精神，持续释放资本市场“强监管”“严监管”的信号。

　　全面从严打击资本市场各类乱象，让上市公司监管真正“长牙带刺”，形成金融监管的“钢牙利齿”。据记者不完全统计，11月以来，包括飞凯材料、美丽生态、梦洁股份等20余家深市公司被证监会立案或被交易所采取自律监管措施。

　　记者获悉，深交所以全面加强监管为重点，依法从严打击违规减持的恶劣违规行为，对财务造假、“财务大洗澡”重拳出击，积极查处“忽悠式回购”乱象，对上市公司“蹭热点”、互动平台“胡言乱语”、短线交易等违规行为及时惩处，坚决保持从严监管态势。

　　从严监管

　　证券违法违规行为

　　12月1日，*ST左江发布公告称，日前公司收到立案调查通知书，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。今年以来，公司已被深交所六度发函。其中，关于三季报，深交所已是两次发函问询，公司目前均表示延期回复。

　　近年来，监管部门持续保持对上市公司的监管高压。自今年11月以来，深市20余家公司由于业绩预告违规、信息披露不及时不准确等事项，已被证监局和深交所数次下发问询函或关注函，并采取相应的监管措施。

　　从“严”，即严肃市场纪律，要发挥纪律处分“惩前毖后”的警示、教育和指引作用，更重要的是，引导市场各类参与方聚焦主业，真正树立敬畏市场、敬畏法治的合规意识。

　　记者梳理发现，近期，各类违规减持、财务造假、“忽悠式回购”、“蹭热点”、短线交易等乱象，已成为监管部门从严监管的重点。

　　今年9月，针对西测测试重要股东违规减持行为，深交所就在股东公告违规减持当天即给予通报批评纪律处分，公司随后发布致歉公告。记者获悉，公司股东已承诺回购超额减持的股份并上缴违规收益，相关措施已完成。

　　对于“忽悠式回购”，深交所要求爽约回购的公司继续实施回购，并重点打击恶性财务造假，从严打击违规减持行为。作为资本市场监管前沿阵地，深交所一直以来从严监管证券违法违规行为，坚决维护资本市场运行秩序。

　　打早打小打疼

　　从快，快在处理速度。“发现一起、查处一起”“打早打小打疼”，细看这些案件的处置过程，问题企业一旦暴露，监管部门的行政监管措施随后就跟上。

　　11月27日午间，思美传媒在互动平台回复投资者相关提问时称，“抖音超市现阶段由本公司代运营”。公司当天股价以接近跌停开盘，午后直线拉升至涨停收盘，上演“地天板”走势。收盘后，思美传媒进一步回复称，“公司所称代运营抖音超市，是指公司代运营了抖音官方超市的官方直播间之一”。不过，抖音电商官方微博账号也在收盘后辟谣，否认了思美传媒代运营的说法。

　　当日，深交所连夜对思美传媒下发关注函，要求公司详细说明“开展与抖音超市相关业务的具体情况，包括但不限于相关业务模式、对应提供的具体业务或产品情况、资金投入情况、人员配置、技术研发、市场开拓情况，该业务占你公司主营业务收入、净利润的比重等”。

　　类似的案例还有苏大维格。9月14日午间，苏大维格回应投资者提问时称：“公司光刻机已实现向国内龙头芯片企业的销售，并已实现向日本、韩国、以色列等国家的出口；同时，公司向国内相关芯片光刻机厂商提供了定位光栅尺部件。”14日晚间，苏大维格改口称所说的“光刻机”并不是市场瞩目的掩模光刻机，而是无掩模光刻机，也称直写光刻机。9月15日早间，深交所火速向苏大维格下发关注函，要求公司说明“所生产光刻设备的具体类型、主要客户及下游用途，以及最近一年一期境内外销售情况等”。

　　中央金融工作会议要求，切实提高金融监管有效性，依法将所有金融活动全部纳入监管，全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，消除监管空白和盲区。

　　对于涉嫌违规的情形，第一时间采取发函问询、电话提醒等措施，查实涉及违规的，从快从严实施纪律处分，这体现了监管部门整治市场乱象、查处违法违规行为、净化市场生态的决心。

　　记者获悉，深交所将持续保持资本市场监管“严的基调”，进一步强化上市公司全链条监管，并将结合最新市场发展形势，集中力量惩治违规减持、财务造假、信披违规、蹭热点炒作股价等影响恶劣的违法违规行为，压实上市公司主体责任，提高上市公司质量，营造良好市场环境，切实增强市场信心。