厦门鑫鼎盛被责令改正：未对荐股软件风险评级等

　　中新经纬12月2日电 据厦门证监局网站12月2日消息，厦门证监局对厦门市鑫鼎盛控股有限公司(下称“厦门鑫鼎盛”)采取责令改正措施。

　　来源：厦门证监局网站

　　厦门证监局表示，经查发现厦门鑫鼎盛存在以下问题：

　　一是公司自研的手机APP“随牛AI”，除向投资者提供行业资讯、股票历史涨跌幅等客观信息外，还包括向投资者提供个股分析预测和行业板块分析预测的功能，属于荐股软件，但公司未对该荐股软件进行风险评级，在销售该产品过程中也未对投资者进行风险评级，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令〔第202号〕)第十五条、第十八条，《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第四条第二项和《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十五条的规定。

　　二是公司未针对荐股软件提供的服务建立客户回访机制，未对已购买荐股软件服务的客户开展回访，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十一条的规定。

　　厦门证监局表示，根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第六条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，决定对厦门鑫鼎盛采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

　　公司官网信息显示，厦门鑫鼎盛注册资金1亿元人民币，是一家为机构和高净值客户提供资产管理、 投资管理和财富管理的专业机构。公司旗下包括私募基金管理、证券投资咨询、基金销售、期货业务、互联网金融等业务板块。(中新经纬APP)